第三節 技術轉移與技術交易

一、技術轉移概述

(一)技術轉移的含義及特征

1.技術的含義與特征

“技術”一詞雖然被廣泛使用，但至今尚未有一個精確的定義。從廣義上講，技術是人類在為自身生存和社會發展所進行的實踐活動中，為了達到預期的目的而根據客觀規律對自然、社會進行調節、控制、改造的知識、技能、手段.規則、方法的總合。國際工業產權組織認為：“技術是指制造一種產品或提供一項服務的系統的知識。”這種知識可能是一種產品或工藝的發明、一項外形設計、一種實用新型、一種動植物新品種，也可能是一種設計、布局、維修和管理的專門技能。顯然，后一種定義應該是狹義的，但其涵蓋也是相當廣泛的，把能夠帶來經濟效益的科學知識都包括其中。

技術有三個顯著特征：①無形性。技術是一種看不見摸不著的知識性的東西，有些技術可用語言來表達，有些技術只存在于“能人”的經驗中。②系統性。零星的技術知識不能稱之為技術。只有關于產品的生產原理、設計、生產操作、設備安裝調試、管理、銷售等各個環節的知識、經驗和技藝的綜合，才能稱之為技術。③商品屬性。技術是無形的特殊商品，不僅有使用價值，而且也有交換價值，所以它才能充當技術貿易的交易標的。

2.技術轉移的含義與特征

技術轉移一詞也沒有一個權威的定義。一般來講，技術轉移是指技術在國家、地區、行業內部或之間以及技術自身系統內輸出與輸入的活動過程，包括技術成果、信息、能力的轉讓、移植、引進、交流和推廣普及，簡稱“技術轉移”。技術轉移的特點有：

(1)技術轉移是一種知識的傳播與擴散，但技術轉移的主要形式是有償轉移，和一般商品交換有很大差別。一般商品交換隨著錢貨兩清，交易就結束了。但技術轉移卻不然，當一個企業獲得新技術并加以利用時，通常要通過供受雙方的長期合作才能實現。同時，當新技術發明后，可以同時向多個方向發散式轉移，使更多的需要者獲得它，因而，技術轉移必然和知識產權的管理與經營密不可分。

(2)技術轉移跨越技術、經貿、政策和國際合作諸領域，是一個復雜的過程，具有綜合性。

(3)技術轉移具有產業特征，有利于促進產學研結合，有效促進產業集群和區域經濟發展。

(4)技術轉移體系則是國家創新體系中決定知識流動的關鍵網絡機制，是創新體系各要素之間聯系的紐帶和橋梁，兼有技術創新和制度創新的雙重特點。同時，技術轉移致力于資源的優化組合，致力于國家科技計劃與經濟目標的實現。

(二)技術轉移與技術擴散、技術轉讓、技術引進的關系

1.技術轉移與技術擴散

技術擴散最簡單的描述是技術從一個地方運動到另一個地方，或從一個使用者手中傳到另一個使用者手中的過程。技術擴散與技術轉移是兩個相互關聯但又有區別的范疇。二者都是指技術通過一定的渠道發生不同領域或地域之間的移動。它們之間的區別主要是：①技術轉移更強調國家間流動，而技術擴散主要強調在一國范圍內;②技術轉移不僅為技術創新提供技術資源上的保證，而且通過技術轉移的橋梁和紐帶作用使技術創新充滿活力，而技術擴散作為技術創新中的一個階段，使技術創新活動更為完整有效;③技術轉移所適用的技術往往是已有技術而非新技術，這也正是技術創新與技術轉移作為兩大對應范疇的主要原因;④技術擴散是一個純技術的概念，擴散的對象就是純粹的新技術，而技術轉移則不僅僅包括純技術，而且還包括與技術有關的各種知識信息等。

2.技術轉移與技術轉讓

技術轉移通常包含一切導致技術和知識遷移的過程和活動，包括有償和無償的，也包括有意識和無意識的轉移活動。所以，技術轉移這一概念所涉及的內容要寬泛得多。客觀上，技術人員的移動、技術設備的移動，甚至某些商品的移動，都會導致技術和知識的轉移。而技術轉讓是指擁有技術的一方通過某種方式將其技術出讓給另一方使用的行為。顯然，技術轉讓是技術轉移的一種特殊形式。它是指有目的、有意識的技術轉移活動，是一種有償的技術轉移活動，常被稱之為技術貿易或許可證貿易。當然，技術轉讓有時也會帶來一些與技術內涵相關的知識和文化信息的轉移，而這些信息的轉移，又應歸于技術轉移活動范疇。

3.技術轉移與技術引進

技術引進是指一個國家或企業引入國外的技術知識和經驗，以及所必需附帶的設備、儀器和器材，用以發展本國經濟和推動科技進步的做法。技術引進是技術轉移的一個方面。因為技術轉移包括技術輸出和技術輸入(技術引進)兩個方面。技術引進是一種跨國行為。它與設備進口有著原則區別。如果只從國外購人機器設備而不買入軟件技術，一般稱之為“設備進口”。若只從國外購入軟件技術或與此同時又附帶購進一些設備，這種行為才能稱為“技術引進”。因此，只有引進軟件技術，通過自我消化吸收，才能真正做到引進技術的目的。

(三)技術轉移的基本活動途徑

技術轉移的方式多種多樣，可以通過購進出版物、機械設備、雇傭外部專家及輸送本地人員接受培訓、教育等途徑實現。較為重要的技術轉移機制包括以下幾種方式：

(1)技術許可證。以許可證轉讓方式(包括專利和非專利科技成果)所進行的技術轉移，是目前技術轉移中最受關注和最為重要的方式，通常稱之為“技術轉讓”。這是一種有償的轉移方式，技術以商品的形式在技術市場中進行交易。

(2)產、學、研聯盟。這是技術轉移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開發、合資生產等形式。其主要優點是：能充分利用合作伙伴的知識技能和資源，發揮自己的優勢，補充自己的不足，有利于迅速獲取技術，可以減少成本和風險。主要缺點是：組織之間的目標不同，有時難以形成良好的合作關系，管理過程和利益分配有時會出現矛盾。

(3)設備和軟件購置。通過購置設備和軟件，獲取所需要的技術，是最常見的技術轉移方式之一。這種方式的優點是：能最快地獲取現有的技術，賣方可能會提供培訓，投產獲利較快，風險較小;缺點是：新設備可能不適應企業現有的環境，企業需要在組織上進行變化，成本較高，不能從根本上提高技術能力，隨著技術的變化需要不斷地購買。

(4)信息傳播。信息傳播的方式是通過獲取所需的技術，包括文獻信息、數據庫信息，也包括參加各種技術會議、參觀展覽和演示獲取技術。這類方式的優點是：成本低、速度快、簡單易行;缺點是：無法獲取較完整的、系統的技術知識，特別是難以獲得技術訣竅，要求企業自身具有較強的技術能力或模仿能力。

(5)技術幫助。指大學和科研機構對企業提供技術援助，包括派員指導、解決技術問題等。其優點是：能在關鍵時刻滿足企業的特殊需要，可減少企業獲取技術的成本，能促進人員之間的技術交流;缺點是：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予財政支持等。

(6)技術交流和人員流動。企業與高校科研機構互派人員訪問或學習、工作，技術知識隨著這種人員的交流得到轉移。關鍵技術人才的流動常常伴隨著技術成果的流動。這種方式的優點是：這是一種比較直接的技術轉移方式，轉移中的問題較容易解決，成功率較大，成本也不高;人員交流也有利于增進相互了解，建立更好的合作關系。缺點是：在人員交流中，有可能干擾單位內部正在進行的活動，或造成不希望有的信息和技術訣竅的轉移。此外，關鍵人才的流動對流出單位可能造成損失或出現知識產權的糾紛。

(7)創辦新企業。由成果擁有單位或由科技人員自己創辦企業，是技術轉移最為直接的方式。其優點是：轉化速度較快，易于成功，技術擁有單位或個人可能獲取更大的收益。缺點是：風險大，難以獲得風險投資，不易形成規模經濟。

(8)技術并購。技術并購是由一般并購概念引申而來。它是指一個大公司為了獲取R&D資源，通過一定的渠道和支付手段，將另一創新公司的整個資產或足以行使經營控制權的股份買下來，但這種方式對弱小企業難以實施。

(四)技術轉移規律

技術轉移不僅要遵循技術轉移的一般規律，還要遵循價值規律。影響技術轉移成功的客觀規律主要有以下幾個方面：

(1)技術轉移的梯度最小律。轉移梯度是指知識的轉讓方與接受方在技術水平上的相差程度。接受方與轉讓方的知識和技術水平相差越小，就越容易掌握這種知識或技術，轉移也就越快越順利。如果技術梯度太大或太小，都不宜發生技術轉移。技術轉移接受方的技術水平要達到接受新技術的基本條件，盡可能地使轉移雙方的技術水平接近，這樣技術轉移速度最快。

(2)技術轉移的信息傳遞律。技術或技術成果轉移到新的主體，或為新的主體所掌握，原技術或技術成果的持有者或完成者仍掌握這項技術，只是這種技術的權利有所變化。這是技術轉移的根本性特點。技術轉移過程就是信息傳遞過程。無論傳遞的方式如何，沒有技術信息的傳遞和傳播，就沒有技術轉移。

(3)技術轉移的人才載體律。人才是知識、技術最充分的載體，人才的轉移是知識、技術最有效的轉移。雖然知識、技術的載體還可以是文字資料、圖紙、設備等，但人才是知識轉移更為直接、有效、可靠的轉移，擁有了人才就擁有了知識和技術。

(4)技術轉移的適用律。技術轉移的成功要受技術狀況、市場狀況和其他周邊環境的影響。同一項技術在某些國家和地區或企業可以轉移成功，而在另一些國家和地區或企業可能不適應，為環境所排斥，難以轉移成功。所以需要為適應環境做一些改動，如在原材料、試樣、管理水平、氣候等自然條件而進行的改動等。作改動的條件是這些改動不涉及到原理、基本要素的改動，一般只是在參數上的改動。所以不管是技術轉讓方還是技術受讓方，這條規律都具有重要的意義。

(5)技術轉移的引力最大律。新的知識與技術對于潛在的接

（責任編輯：中大編輯）

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