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五、綜合題(本類(lèi)題共1題,共10分)
A公司為2004年在上海交易所上市的上市公司,其公司章程中明確規(guī)定:公司可對(duì)外提供擔(dān)保,金額在100萬(wàn)元以上1 000萬(wàn)元以下的擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)決議批準(zhǔn),甲為A公司的董事長(zhǎng),未持有A公司股票。
2006年12月,A公司的股價(jià)跌入低谷,甲擬購(gòu)入A公司10萬(wàn)股股票,因自有資金不足,甲向同為A公司董事的乙請(qǐng)求借款200萬(wàn)元。但乙提出:只有在有擔(dān)保時(shí),才愿意提供借款,甲請(qǐng)求A公司為其借款提供擔(dān)保。
2006年12月20日,A公司召開(kāi)董事會(huì),A公司共有董事9人,出席會(huì)議的有6人(包括甲和乙)。董事會(huì)會(huì)議討論了A公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等問(wèn)題,并討論了為甲提供擔(dān)保的問(wèn)題,董事會(huì)認(rèn)為甲的經(jīng)濟(jì)狀況良好,信用風(fēng)險(xiǎn)不大,同意為其借款提供擔(dān)保,在董事會(huì)討論該擔(dān)保事項(xiàng)和對(duì)此決議時(shí),甲和乙均予以回避,且未參與表決,其余4位董事一致投票通過(guò)了為甲向乙借款提供擔(dān)保的決議。
2006年12月25日,甲在獲得200萬(wàn)元借款之后,以每股22元的價(jià)格買(mǎi)入A公司股票10萬(wàn)股,并向公司報(bào)告,2007年1月5日,甲以每股26元的價(jià)格出售了3萬(wàn)元股股票,并向公司報(bào)告。
丙在2007年1月5日買(mǎi)入A公司股票1萬(wàn)股,成為A公司的股東,丙從A公司的公告中發(fā)現(xiàn)了公司為甲提供擔(dān)保及甲買(mǎi)賣(mài)本公司股票的事情后,于2007年1月9日要求A公司董事會(huì)收回甲買(mǎi)賣(mài)股票的收益,董事會(huì)一直未予以理會(huì)。
2007年2月12日,丙以自己的名義向人民法院提起了兩個(gè)訴訟,在第1年訴訟中,丙請(qǐng)求撤銷(xiāo)董事會(huì)決議,理由是董事會(huì)批準(zhǔn)公司為甲提供擔(dān)保的決議只有4位董事同意,不足全體董事過(guò)半數(shù);在第2個(gè)訴訟中,丙要求甲將股票買(mǎi)賣(mài)所得收益上繳給A公司。
要求:
根據(jù)《公司法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
(1)甲買(mǎi)入A公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?說(shuō)明理由。
(2)甲出售A公司股票的數(shù)量是否符合法律規(guī)定?說(shuō)明理由。
(3)丙請(qǐng)求撤銷(xiāo)董事會(huì)決議的理由是否成立?說(shuō)明理由。
(4)丙要求甲將股票買(mǎi)賣(mài)所得收益上繳給A公司是否符合法律規(guī)定?說(shuō)明理由。
(5)丙是否有資格提起第2個(gè)訴訟?說(shuō)明理由。
參考答案:
(1)甲買(mǎi)入A公司股票的行為符合法律規(guī)定。上市公司董事長(zhǎng)可以自行買(mǎi)入公司股票,法律未作出限制性規(guī)定。
(2)甲出售A公司股票的數(shù)量不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。2007年1月5日,甲以每股26元的價(jià)格出售了3萬(wàn)股股票,超過(guò)了甲持有公司股份總數(shù)的25%,不符合規(guī)定。
(3)丙請(qǐng)求撤銷(xiāo)董事會(huì)決議的理由不成立。根據(jù)規(guī)定,上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。A公司共有董事9人,出席會(huì)議的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事為4人,4人全部通過(guò),符合公司法規(guī)定的條件。
(4)丙要求甲將股票買(mǎi)賣(mài)所得收益上繳給A公司符合法律規(guī)定。證券法規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
(5)丙沒(méi)有資格提起第2個(gè)訴訟。根據(jù)規(guī)定,公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失的,股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東,可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東,有權(quán)為了公司的利益,以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。本題中,丙沒(méi)有資歷提起第2個(gè)訴訟主要有兩個(gè)原因:
①丙作為股東持有股份的時(shí)間未超過(guò)180日。丙在2007年1月5日買(mǎi)入A公司股票1萬(wàn)股,而在2007年2月12日向人民法院提起訴訟,此時(shí)不具有股份有限公司股東訴訟的主體資格。
②丙沒(méi)有先通過(guò)監(jiān)事會(huì)提起訴訟。根據(jù)以上列舉的規(guī)定,股東損害公司利益時(shí),只有先通過(guò)監(jiān)事會(huì)提起訴訟,監(jiān)事會(huì)拒絕提起訴訟或延遲提起訴訟的,股東才有權(quán)以自己的名義向人民法院提起訴訟。
綜上,丙不具有提起第2個(gè)訴訟的資格。
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