11. 向不特定對象公開募集股份，最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

12. 根據規定，下列各項中，不符合上市公司非公開發行股票條件或規定的是()。

A.發行對象不超過10名

B.發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準

C.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

D.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，自本次發行結束之日起，12個月后即可轉讓

13. 股份有限公司公開發行公司債券，其凈資產不得低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.6000萬

D.1億

14. 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

A.30日

B.2個月

C.3個月

D.6個月

15. 證券公司申請保薦機構資格，注冊資本不得低于人民幣()元。

A.5000萬

B.6000萬

C.1億

D.2億

16. 向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣()元的，應當由承銷團承銷。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D.2億

17. 股票采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量()的，為發行失敗。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

18. 下列各項中，表述不正確的是()。

A.甲公司公開發行股票，在公告公開發行募集文件之前，將擬發行股票總額的10%出售

B.乙公司首次公開發行股票數量為4億股，發行人及其主承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權

C.公開發行股票，承銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案

D.發行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

19. 下列各項中，不屬于封閉式基金上市交易應當符合的條件的是()。

A.基金合同期限為5年以上

B.基金募集金額不低于1億元人民幣

C.基金份額持有人不少于1000人

D.基金的募集符合證券投資基金法的規定

20. 對證券交易所作出的不予上市決定不服的，可以向()申請復核。

A.證券交易所設立的復核機構

B.證券監督管理委員會

C.證券登記結算機構

D.人民法院

21. 根據《證券法》的規定，上市公司的下列情形中，屬于應當由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是()。

A.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

B.公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

C.公司解散或者被宣告破產

D.公司有重大違法行為

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（責任編輯：xll）