三、管理人的職責(zé)

管理人依法執(zhí)行職務(wù)，向人民法院報(bào)告工作，并接受債權(quán)人會(huì)議和債權(quán)人委員會(huì)的監(jiān)督。

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，管理人履行下列職責(zé)：(1)接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;(2)調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況，制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告;(3)決定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù);(4)決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支;(5)在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營(yíng)業(yè);(6)管理和處分債務(wù)人的財(cái)產(chǎn);(7)代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序;(8)提議召開債權(quán)人會(huì)議;(9)人民法院認(rèn)為管理人應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

以上管理人的具體職責(zé)，概括起來可以歸納為五個(gè)方面：

1.全面接管債務(wù)人即破產(chǎn)企業(yè)。具體包括：(1)接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;(2)決定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù);(3)決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支;(4)在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營(yíng)業(yè)。

2.保管和清理與債務(wù)人有關(guān)的財(cái)產(chǎn)。具體包括：(1)調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況，制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告。由于管理人在接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)時(shí)，可能企業(yè)中有不屬于債務(wù)人所有或經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)，如承租他人的財(cái)產(chǎn)，還可能存在屬于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)但被他人占有使用尚未收回的情況。因此需要管理人調(diào)查債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)狀況，為破產(chǎn)程序的進(jìn)行做好準(zhǔn)備。(2)管理債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)。管理人在接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)后，必須采取適當(dāng)?shù)拇胧?duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)予以管理，避免財(cái)產(chǎn)毀損、滅失，損害債權(quán)人及其他利害關(guān)系人的利益。

3.對(duì)外代表債務(wù)人。在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序后，已由管理人全面接管債務(wù)人，因此債務(wù)人的一切對(duì)外活動(dòng)不再由債務(wù)人進(jìn)行，而是由管理人進(jìn)行，具體包括：(1)處分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)。對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)清理清算后，由管理人進(jìn)行變賣、拍賣、變現(xiàn)。(2)代表債務(wù)人參加訴訟。在破產(chǎn)程序進(jìn)行中，因未收回債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)債權(quán)等原因而進(jìn)行訴訟、仲裁或其他法律程序時(shí)，由管理人替代債務(wù)人參加相關(guān)法律程序：

4.提議召開債權(quán)人會(huì)議。在破產(chǎn)程序進(jìn)行中，管理人遇到必須由債權(quán)人會(huì)議決定的事務(wù)，管理人可以提議召開債權(quán)人會(huì)議，以便于所管理的事務(wù)決定后盡快處理。在債權(quán)人會(huì)議召開時(shí)，管理人應(yīng)列席會(huì)議，并向債權(quán)人會(huì)議報(bào)告職務(wù)執(zhí)行情況，接受債權(quán)人的詢問。

5.其他職責(zé)。除以上職責(zé)外，人民法院認(rèn)為管理人應(yīng)履行的其他職責(zé)。

此外，為了避免因管理人履行職責(zé)不當(dāng)而危及債權(quán)人的利益，《企業(yè)破產(chǎn)法》對(duì)管理人履行職責(zé)設(shè)定了一定的限制。《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，管理人實(shí)施下列行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院許可：

(1)決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營(yíng)業(yè)。管理人接管債務(wù)人后，債務(wù)人雖然仍具有民事主體資格，其營(yíng)業(yè)活動(dòng)仍然可以繼續(xù)進(jìn)行，而繼續(xù)或開展新的營(yíng)擁活動(dòng)的結(jié)果可能是增加債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，也可能是減少債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，而這又直接關(guān)系債權(quán)人的利益，因此在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，即債權(quán)人會(huì)議對(duì)管理人的管理行為未進(jìn)行監(jiān)督之前，管理人對(duì)債務(wù)人的營(yíng)業(yè)無論是作出繼續(xù)還是停止的決定，都應(yīng)經(jīng)人民法院的許可。

(2)涉及土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓。不動(dòng)產(chǎn)是指不可移動(dòng)或者一旦移動(dòng)即失去或影響其價(jià)值的財(cái)產(chǎn)，如土地及房屋、林木、構(gòu)筑物等地上附著物。不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益包括不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等。轉(zhuǎn)讓是指轉(zhuǎn)移權(quán)利主體的行為，即不動(dòng)產(chǎn)的權(quán)利主體由破產(chǎn)債務(wù)人轉(zhuǎn)移為其他人，轉(zhuǎn)讓的方式有出售、交換、贈(zèng)與等。因不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓直接關(guān)系債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的多少，對(duì)債權(quán)人的利益有重大的影響，對(duì)不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓理應(yīng)征得全體債權(quán)人的同意，因此在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，管理人實(shí)施該行為應(yīng)當(dāng)征得人民法院的許可。

(3)探礦權(quán)、采礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。探礦權(quán)是指按照國(guó)家有關(guān)部門頒發(fā)的勘查許可證規(guī)定的區(qū)域、期限、工作對(duì)象進(jìn)行勘查以及優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)礦種開采的權(quán)利。探礦人有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。國(guó)家實(shí)行采礦權(quán)的有償取得制度，經(jīng)批準(zhǔn)依法取得采礦權(quán)后，采礦權(quán)人有權(quán)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指智力成果的創(chuàng)造人對(duì)創(chuàng)造的智力成果和工商活動(dòng)的行為人對(duì)所擁有的標(biāo)志依法所享有的權(quán)利總稱。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由智力創(chuàng)造而產(chǎn)生的權(quán)利，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、植物新品種權(quán)等，它是一項(xiàng)重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)，能夠?yàn)闄?quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益。探礦權(quán)、采礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，對(duì)債權(quán)人的利益有重大的影響，因此在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，管理人實(shí)施該行為應(yīng)當(dāng)征得人民法院的許可。

(4)全部庫存或者營(yíng)業(yè)的轉(zhuǎn)讓。庫存是企業(yè)現(xiàn)存的尚未轉(zhuǎn)移出去的物品，在生產(chǎn)企業(yè)稱產(chǎn)品庫存，在商業(yè)企業(yè)稱商品庫存。營(yíng)業(yè)是指經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)。庫存是實(shí)物財(cái)產(chǎn)，營(yíng)業(yè)是經(jīng)濟(jì)利益，兩者的轉(zhuǎn)讓均涉及債權(quán)人的利益，因此在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，管理人實(shí)施該行為應(yīng)當(dāng)征得人民法院的許可。

(5)借款。借款屬于債務(wù)的增加。在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，管理人為債務(wù)人借款即增加了債務(wù)人的債務(wù)，這對(duì)債權(quán)人有直接的影響，應(yīng)由全體債權(quán)人決定或征得其同意。因債權(quán)人會(huì)議尚未召開，管理人在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前借款，應(yīng)當(dāng)征得人民法院的許可。

(6)設(shè)定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保。設(shè)定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保是指以財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保，在債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依法以該財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該財(cái)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。因設(shè)定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保可能產(chǎn)生以該財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者拍賣、變賣該財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)的法律后果，從而對(duì)債權(quán)人的利益有重大的影響，所以在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，管理人實(shí)施該行為應(yīng)當(dāng)征得人民法院的許可。

(7)債權(quán)和有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓。債權(quán)是指?jìng)鶛?quán)人對(duì)債務(wù)人的履行債務(wù)的請(qǐng)求權(quán)。有價(jià)證券是指具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的書面憑證，如股票、債券、存款單、倉(cāng)單、提單等。債權(quán)和有價(jià)證券都是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的體現(xiàn)，均涉及債權(quán)人的利益，在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，管理人實(shí)施該行為應(yīng)當(dāng)征得人民法院的許可。

(8)履行債務(wù)人和對(duì)方當(dāng)事人均未履行完畢的合同。在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序時(shí)，所涉及的未履行完畢的合同有三種情況：一種是債務(wù)人的義務(wù)已經(jīng)履行完畢，而對(duì)方當(dāng)事人未履行完畢，管理人可決定要求對(duì)方繼續(xù)履行或終止履行而追償債權(quán);第二種是對(duì)方當(dāng)事人的合同義務(wù)已經(jīng)履行完畢，而債務(wù)人尚未履行完畢，管理人根據(jù)對(duì)方當(dāng)事人的要求決定繼續(xù)履行合同義務(wù)或者計(jì)算對(duì)方當(dāng)事人的債權(quán);第三種情況是債務(wù)人和對(duì)方當(dāng)事人的合同義務(wù)均未履行完畢，如果繼續(xù)履行該合同，則可能涉及對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的處分(如交付貨物)，或者可能涉及債務(wù)人債務(wù)的增加(如付款)，均會(huì)對(duì)債權(quán)人的利益有重大的影響。因此在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，管理人履行債務(wù)人和對(duì)方當(dāng)事人均未履行完畢的合同，應(yīng)當(dāng)征得人民法院的許可。

(9)放棄權(quán)利。權(quán)利往往意味著財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以權(quán)利的放棄等于是財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)權(quán)益的減少。債務(wù)人依法進(jìn)入破產(chǎn)程序，本來就已經(jīng)資不抵債，再減少部分財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)利益將進(jìn)一步損害債權(quán)人的利益。放棄權(quán)利與債權(quán)人的利益密切相關(guān)，因此在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，管理人實(shí)施該行為應(yīng)當(dāng)征得人民法院的許可。

(10)擔(dān)保物的取回。在以物為擔(dān)保的情況下，擔(dān)保物的取回必須以債務(wù)履行期間債權(quán)得以實(shí)現(xiàn)為條件，如果債權(quán)沒有得到實(shí)現(xiàn)，即債務(wù)人沒有清償債務(wù)，債權(quán)人可以擔(dān)保物折價(jià)或者將擔(dān)保物變賣、拍賣，將所得價(jià)款進(jìn)行清償。在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序后，如果要取回?fù)?dān)保物就必須清償債務(wù)或者提供其他擔(dān)保物，而清償債務(wù)或者提供其他擔(dān)保物都是一種處分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的行為，均對(duì)債權(quán)人的利益有一定的影響，因此管理人在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前取回?fù)?dān)保物，應(yīng)當(dāng)征得人民法院的許可。

(11)對(duì)債權(quán)人的利益有重大影響的其他財(cái)產(chǎn)處分行為。

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