類別

一般從業(yè)資格考試（入門資格考試）

專項業(yè)務(wù)類資格考試（專業(yè)資格考試）

管理類資格考試
（管理資質(zhì)測試）

人群

即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

考試要求

是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

科目

2科：
《證券市場基本法律法規(guī)》
《金融市場基礎(chǔ)知識》

3科：
保薦代表人勝任能力考試：《投資銀行業(yè)務(wù)》
證券分析師勝任能力考試：《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》
證券投資顧問勝任能力考試：《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

3科：
證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試

獲證方式

2科必考

專業(yè)資格考試合格又具備
其他相應(yīng)規(guī)定條件

管理資質(zhì)測試合格又具備
其他相應(yīng)規(guī)定條件

報名條件

年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員

入門資格考試合格

入門資格考試合格

合格成績有效期

長期有效

每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。

維持3年不變

考試教材

暫無

暫無

暫無

考試題型

選擇題

選擇題

選擇題

考試題量

100題

120題

120題

考試時長

120分鐘

180分鐘

180分鐘