證券行業專業人員水平評價測試考生熱點問題問答

(2024年6月)

1.調整后的證券行業專業人員水平評價測試的政策有哪些變化?

答：2020年3月實施的新《證券法》規定從業人員應當具備從事證券業務所需的專業能力，從業人員管理由事前資格準入改為事后登記管理，從業人員無須取得從業資格和執業證書。為順應變化，協會于2022年發布實施《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》和《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》，證券從業資格考試調整為非準入型的專業能力水平評價測試后，測試已不是從業人員從事證券業務的前提條件，測試成績是證明其具備從事相應證券業務的專業能力的參考，是證券行業機構考量其從業人員專業水平的依據之一。符合相關規定，能夠通過其他方式證明具備相應專業能力的人員，可以不參加相應的水平評價測試。

2.調整后的證券行業專業人員水平評價測試的類別有哪些?

答：調整后的證券行業專業人員水平評價測試由從業人員專業能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩個大類組成，其中從業人員專業能力水平評價測試包括一般業務水平評價測試和專項業務水平評價測試兩個小類;高級管理人員水平評價測試包括一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試兩個小類。

3.調整后的證券行業專業人員水平評價測試組織方式有哪些變化?

答：為合理利用考試資源，增強考試針對性，測試已調整為常規測試和預約測試兩類，包括統一測試、專場測試、預約測試三種組織形式。2024年，協會計劃組織面向社會考生的統一測試1次;面向證券行業機構人員(含高級管理人員)的專場測試3次、預約測試6次。

4.調整后的證券行業專業人員水平評價測試試卷有哪些變化?

答：調整后的證券行業專業人員水平評價測試更加側重于考核從業人員的專業素質和綜合能力，逐步加強理解、應用、分析類試題的比重，強化業務實操、專業技能考核，提高測試專業性、實務性。參考我國水平評價類測試的共性做法，各科目水平評價測試題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，均為客觀題，題量均為120題，試題樣例請登錄測試報名系統通知公告欄查詢。測試命題涉及相關法規規則內容的，以測試時已公布并施行的法規規則為依據。

5.調整后的證券行業專業人員水平評價測試作答時間和通過標準有哪些變化?

答：一般業務水平評價測試和高級管理人員水平評價測試各科目的測試時間為120分鐘，專項業務水平評價測試各科目的測試時間為180分鐘。各科目試卷滿分均為100分，試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。

6. 證券行業專業人員水平評價測試參考資料如何獲取?

答：結合資本市場改革發展要求，協會組織修訂發布證券行業專業人員水平評價測試各科目大綱，具體詳見https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。為便于廣大考生和從業人員學習，協會組織編寫了《證券行業專業人員一般業務水平評價測試統編教材(2023)》，即《金融市場基礎知識》《證券市場基本法律法規》兩本;組織編寫了證券分析師、證券投資顧問專業能力水平評價測試統編教材，即《發布證券研究報告業務》《證券投資顧問業務》兩本。上述教材已由中國財政經濟出版社出版發行，具體詳見測試報名系統首頁左側“教材訂購”欄目，也可關注中國財政經濟出版社網上書店等發行渠道。同時，協會編纂發布了專項業務水平評價測試、高級管理人員水平評價測試配套的法規匯編(參考書目)，并將結合法律法規變化定期更新，具體詳見：https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

協會不舉辦考前培訓，不出版測試輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

7. 2024年6月證券行業專業人員水平評價統一測試的報名渠道及報名原則是什么?

答：證券行業專業人員水平評價統一測試采取網上報名方式，通過中國證券業協會網站“從業人員”-“考試報名”欄目https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，點擊“2024年6月證券行業專業人員水平評價統一測試報名”進行報名;也可直接登錄報名網站https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm進行報名。中國證券業協會從未授權任何機構及個人代考生報名。

本次測試各考區機位有限，所有考生報名按照時間優先、交費優先的原則，報滿即止。在報名有效期內，如所選擇考區名額已滿，系統將不再顯示該考區。協會將根據報考情況動態調整各考區機位數量，于每日上午9時再次開放報名直至滿額，請考生及時登錄系統報名。

8. 證券行業專業人員水平評價統一測試的報名條件有哪些?

答：根據《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》，報名參加一般業務水平評價測試的人員，應當符合下列條件：(1)報名截止日年滿18周歲;(2)取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷;或具有高中或相當于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經歷; 或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業機構已開具錄用通知的大學本(專)科應屆畢業生等人員;(3)具有完全民事行為能力。

專項業務水平評價測試報名條件為一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的，或符合《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》第十條規定的相關人員：(1)通過國家法律職業資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規測試;(2)通過中國證券投資基金業協會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一，或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經濟、金融研究或者管理相關工作 8 年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試;(3)協會規定的其他條件。

9. 本(專)科應屆畢業生如何報考2024年6月統一測試?

答：大學本(專)科應屆畢業生須由已開具錄用通知的行業機構在報名系統(機構端)確認后，考生方可在報名有效期內登錄報名系統進行報名，報名遵循6月統一測試報名原則(具體詳見公告)。符合報名條件的大學本(專)科應屆畢業生可與所在機構負責考試工作的管理人員聯系。

10. 證券行業專業人員水平評價統一測試違規查處及處理?

答：考場采用專業設備對測試進行全程監測，對利用通訊設備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規行為，協會在嚴肅查處的同時，將向公安機關反映。測試過程中，發現其他考生有拍題、作弊等行為，可向監考人員或協會舉報。

報考考生發生違規行為的，協會將根據違規行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關業務等措施，違規信息將計入協會執業聲譽信息庫;對于在協會登記的證券從業人員嚴重或特別嚴重違規的,協會將根據相關規定采取紀律處分。紀律要求、違規處理和違規申辯詳見《測試細則》。

11.測試報名遇到問題如何咨詢?

答：如有疑問,考生可登錄協會網站查詢常見問題及解答，亦可通過網報平臺在線咨詢。詳見

https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html?zx_type=KQ

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