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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第一套)答案6

發表時間:2013/11/19 10:13:17 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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141.【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規定。

142.【答案】B

【解析】期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

143.【答案】B

【解析】期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。

144.【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規定。

145.【答案】A

【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規定。

146.【答案】B

【解析】經中國證監會授權,期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格可以由中國證監會派出機構依法核準。

147.【答案】A

【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條的規定。

148.【答案】A

【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條的規定。

149.【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十一條規定,不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人,交易行為符合期貨交易所交易規則的,交易結果由其自行承擔。

150.【答案】A

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條的規定。

151.【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定,期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的,期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

152.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十九條的規定。

153.【答案】B

【解析】全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶,明細核算。

154.【答案】A

【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第八條的規定。

155.【答案】B

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條的規定,期貨糾紛案件既包括因違約而引發的糾紛案件也包括因侵權而引發的糾紛案件。

156.【答案】A,

【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十三條的規定。

157.【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定,期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用,由被平倉的期貨公司承擔。

158.【答案】B,

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十五條規定,期貨公司挪用客戶保證金或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的,應當承擔賠償責任。根據該條規定,期貨公司依規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的,不承擔賠償責任。

159.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十四條的規定。

160.【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十七條規定,客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認,所產生的交易后果由客戶自行承擔。

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(責任編輯:fky)

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