關注：2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題匯總

多項選擇題

1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括(　　)。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.財務負責人

C.首席風險官

D.營業(yè)部負責人

2.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有(　　)。

A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

3.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有(　　)。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

4.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過(　　)方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.詢問相關人

D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

5.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護(　　)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

A.公司

B.客戶

C.控股股東

D.中小股東

6.證券公司應當根據(jù)(　　)的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。

A.內(nèi)部控制制度

B.風險隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

D.獨立經(jīng)營原則

7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系

8.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括(　　)。

A.現(xiàn)場檢查

B.非現(xiàn)場檢查

C.書面審查

D.談話

9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風險

10.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

A.客戶投訴的接待處理方式

B.違約責任

C.介紹業(yè)務的范圍

D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

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（責任編輯：hbz）

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