期貨從業考試《法律與法規》判斷題

1. 期貨公司不得向客戶作獲利保證;但可以在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔 風險。 (　　)

2. 期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業場所 和擬使用的設施應當滿足期貨業務的需要。 (　　)

3. 期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制 度，對關鍵崗位及業務實施重點控制，確保前、中、后臺業務分開。期貨公司交易、結算、財 務業務應當由不同部門和人員分開辦理。 (　　)

4. 客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證 金賬戶。 (　　)

5. 首席風險官應對中國證監會負責。(　　)

6. 投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。(　　)

7. 期貨交易所會員及非會員都可以在期貨交易所進行期貨交易。 (　　)

8. 投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。(　　)

9. 只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請結算會員資格。(　　)

10. 從事期貨經營業務的機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。(　　)

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（責任編輯：zs）

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