中國期貨從業資格考試網為了考生更好的學習2014年期貨從業資格考試《期貨法律法規》課程，整理了輔導資料供考生復習，希望考生們以理想的成績通過期貨從業資格考試!

第七章 法律責任67

1.對未經允許持有5%股權的 處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會計事務所 律師事務所 財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款 未滿10萬的是10-30萬。

未按照規定繳存 擔保金 結算準備金 對股東減低風險管理要求 合資 聯營 合作設立營業部或者承包出租給他人。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監會調查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款 未滿10萬的是10-50萬。

發布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第八章 附則

2007年4月15日實施

編輯推薦：

2014年期貨從業資格考試期貨法律法規匯編重點整理匯總

2014年期貨從業資格考試《法律法規》重點資料匯總

2014年期貨從業資格考試法律法規時間規定資料匯總

2014年期貨從業資格考試法律法規數字相關輔導匯總

更多關注：期貨從業資格教材 期貨從業考試真題 2014年期貨從業資格培訓 期貨報考指南

（責任編輯：fky）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁