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2011年期貨從業資格考試法律法規沖刺模擬題(3)

發表時間:2011/6/21 10:49:46 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

15. 題干 : 在我國,期貨交易所會員大會由(    )召集,一般情況下每年召開一次。

A: 董事會

B: 理事會

C: 總經理

D: 理事長

參考答案 [B]

16. 題干 : 《期貨交易所管理辦法》規定,期貨交易所會員大會由(    )主持。

A: 中國證監會

B: 理事長

C: 總經理

D: 會員代表

參考答案 [B]

17. 題干 : 投資者對交易結算報告的內容有異議的,應當在(         )內向期貨經紀公司提出書面異議。

A: 交易完成 15 日

B: 交易完成 30 日

C: 收到結算報告的當天

D: 期貨經紀合同約定的時間

參考答案 [D]

18. 題干 : 期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后(   )內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

A: 3 天

B: 3 個工作日

C: 一周

D: 一個月

參考答案 [B]

19. 題干 : 中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核,發生的費用由(   )支付。

A: 期貨經紀公司

B: 中國證監會派出機構

C: 中國證監會

D: 期貨經紀公司股東

參考答案 [C]

20. 題干 : 期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證,情節嚴重的,由中國期貨業協會(     )。

A: 暫停從業人員資格 6 個月至 12 個月

B: 撤消期貨從業人員資格并在 2 年內拒絕受理其從業人員資格申請

C: 撤消期貨從業人員資格并在 3 年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D: 公開通報批評

參考答案 [C]

21. 題干 : 我國《期貨從業人員執業行為準則》自(     )起施行。

A: 2003 年 7 月 1 日

B: 2003 年 9 月 1 日

C: 2003 年 10 月 1 日

D: 2004 年 1 月 1 日

參考答案 [A]

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(責任編輯:中大編輯)

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