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34.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。 （ ）

35.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過l5個工作日。（ ）

36.期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。 （ ）

37.期貨公司逾期未改正或者經過整改風險監管指標仍不符合規定標準的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易所管理條例》第五十九條采取監管措施。 （ ）

38.風險監管報表，包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表和客戶管理報表等。 （ ）

39.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益。 （ ）

40.重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生8%以上變化的業務。 （ ）

綜合題

1.某期貨公司將要申請金融期貨交易結算會員資格，其在全國各地有12家營業部，凈資本達到3000萬元，所代理客戶的客戶總權益達到6億元，流動資產與流動負債的比例達到85%。請問，該期貨公司哪些方面不符合規定?（ ）

A.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條規定，從事交易 結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。該期貨 公司凈資本僅有3000萬元，不符合該條規定

B.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司 凈資本不得低于客戶權益總額的6%。該期貨公司客戶總權益達到 6個億，因此，其凈資本至少需要3600萬元，但該期貨公司凈資 本僅有3000萬元，因此不符合該條規定

C.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司 凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于 人民幣300萬元。該期貨公司凈資本有3000萬元，營業部有12 家，凈資本按營業部數量平均折算額低于人民幣300萬元，因此 不符合該條規定

D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司 流動資產與流動負債的比例不得低于l00%。該期貨公司流動資產 與流動負債的比例僅有85%，因此不符合該條規定

2.某期貨公司將要申請金融期貨全面結算會員資格，其負債為3億，凈資產達到1.8億元，凈資本達到8000萬元，所代理客戶的客戶總權益達到6億 元，其所代理的四家非結算會員客戶總權益達到9億元，權益流動資產與流動負債的比例達到85%。請問，該期貨公司哪些方面不符合規定?（ ）

A.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司 凈資本與凈資產的比例不得低于50%。該期貨公司的凈資本與凈 ，資產的比例達到了44.4%（8000萬元/1.8億元=44.4%），不符合 規定

B.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司 負債與凈資產的比例不得高于150%。該期貨公司負債與凈資產的 比例達到了167%（3億元/1.8億元=167%），因此不符合該規定

C.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十一條規定，從事全 面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理 結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。該期 貨公司凈資本為8000萬元，其客戶權益總額與其所代理的非結算 會員客戶權益總額的總和不能僅能為l3.3億元（8000萬元/6% =13.3億元），而該期貨公司及其所代理的非結算會員客戶權益總 額達到了l5億元，超過了標準，因此不符合該條規定

D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司 流動資產與流動負債的比例不得低于l00%。該期貨公司流動資產 與流動負債的比例僅有85%，因此不符合該條規定

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（責任編輯：中大編輯）

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