期貨從業(yè)資格考試單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

1．下列關于期貨交易的場所說法正確的是()。

A．期貨交易可以任意選擇交易所

B．期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行

C．期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

D．期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

2．在我國，由()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A．期貨交易所

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國銀監(jiān)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

3．期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行()管理。

A．統(tǒng)一

B．集中

C．自律

D．集體

4．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾()的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A．2年

B．3年

C．5年

D．10年

5．當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告()。

A．中國銀監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會

C．國家發(fā)展和改革委員會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

6．在我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。

A．500萬

B．1000萬

C．3000萬

D．5000萬

7．期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由()承擔。

A．客戶

B．期貨公司

C．期貨交易所

D．期貨公司和客戶共同

8．期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當()。

A．繼續(xù)營業(yè)活動

B．暫停營業(yè)活動

C．終止營業(yè)活動

D．中止營業(yè)活動

9．從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由()制定。

A．全國人大常委會

B．國務院法制辦

C．最高人民法院

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

10．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責任。

A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風險準備金

D．期貨交易公司的儲備金

1．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。

2．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

3．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

4．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

5．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。

6．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；(六)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

7．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

8．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

9．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

10．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。

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（責任編輯：xy）

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