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2013年3月期貨從業資格考試基礎知識預測試題11

發表時間:2013/3/28 11:37:52 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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2013年3月份期貨從業資格考試定于3月30日進行,為了幫助考生能夠更加從容的步入考場,小編特為您搜集整理2013年期貨從業資格考試期貨基礎知識》考試試題,希望對您參加本次考試有所幫助!

101.股票市場的系統性風險可以細分為( )風險。

A.政策風險

B.利率風險

C.購買力風險

D.市場風險

102.我國期貨交易所規定,當會員、客戶出現下列( )情形之一時,交易所有權對其持倉進行強行平倉。

A.會員結算準備金余額小于零,并未能在規定時限內補足的

B.客戶、從事自營業務的交易會員持倉量超出其限倉規定

C.因違規受到交易所強行平倉處罰的

D.根據交易所的緊急措施應予強行平倉的

103.滬深300股指期貨合約的合約月份為( )。

A.當月

B.下月

C.隨后兩個季月

D.近期月份

104.在套期保值中,企業對市場風險的測度方法有( )。

A.風險價值法

B.壓力測試法

C.情景分析法

D.模擬交易法

105.交易目的主要是轉移現貨市場風險的交易方式有( )。

A.現貨交易

B.商品期貨交易

C.金融期貨交易

D.期權交易

106.期貨交易的( )機制,使得期貨投機具有高收益、高風險的特征。

A.保證金的杠桿機制

B.雙向交易和對沖機制

C.當日無負債的結算機制

D.強行平倉制度1

107.會員達到200家以上的交易所是( )。

A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.中國金融期貨交易所

108.下列( )期權交易,在被執行后轉化為相應的期貨多頭部位。

A.賣出看跌期權

B.買進看漲期權

C.賣出看漲期權

D.買進看跌期權

109.期權的特點是( )。

A.期權買方在未來買賣標的物是特定的

B.期權買方在未來買賣標的物的價格是市場價格

C.期權買方取得的是買賣的權利,而不具有必須買進或賣出的義務,買方有執行的權利,也有不執行的權利,完全可以靈活選擇

D.期權買方要想獲得權利必須向賣方支付一定數量的費用

110.期權合約標的物,可以是( )。

A.現貨商品

B.期貨合約

C.實物資產

D.金融資產

答案

101.BD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條規定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳,誤導客戶。

102.ACD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條規定,證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

103.BC【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》八、將刑法第一百六十四條第一款修改為:“為謀取不正當利益,給予公司、企業或者其他單位的工作人員以財物,數額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役;數額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。”

104.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十九條規定,期貨交易所設董事會,每屆任期3年。第四十一條規定,期貨交易所設董事長1人,副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免,由中國證監會提名,董事會通過。董事長不得兼任總經理。第四十七條規定,期貨交易所設總經理1人,副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人,總經理應當由董事擔任。

105.ABCD【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十一條規定,從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十三條規定,期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為:(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。

106.ABCD【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》十一、將刑法第一百八十二條修改為:“有下列情形之一,操縱證券、期貨市場,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:(一)單獨或者合謀,集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(三)在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。”

107.AD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規定,對期貨投資者保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則,保證期貨投資者保障基金的安全。

108.ABCD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規定,對期貨投資者保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則,保證期貨投資者保障基金的安全。期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券,以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。

109.AB【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規定,期貨投資者保障基金應當實行獨立核算,分別管理,并與期貨投資者保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。

110.ABC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規定,期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報期貨投資者保障基金的籌集、管理、使用報告,經會計師事務所審計后,報送中國證監會和財政部。

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