期貨從業考試《法律與法規》選擇題

1. 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當

設(　　)。

A、董事

B、獨立董事

C、董事長

D、監事

2. 未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或 者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，(　　)。

A、單處或者并處3萬元以下罰款

B、單處或者并處5萬元以下罰款

C、單處或者并處6萬元以下罰款

D、單處或者并處8萬元以下罰款

3. 中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起(　　)個月內，作出批準或者不批 準的決定。

A、2

B、3

C、4

D、5

4. 結算準備金最低余額應當由(　　)向全面結算會員期貨公司繳納。

A、期貨公司資金

B、期貨交易所資金

C、結算會員自有資金

D、非結算會員自有資金

5. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在(　　)結算前向

期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A、前一周

B、前一日

C、前兩日

D、當日

6. 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中所稱凈資產是指在期貨公司凈資產的基礎上， 按照(　　)對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。

A、盈利性

B、變現能力

C、金額大小

D、項目內容

7. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包 括(　　)。

A、凈資本不低于10億元

B、流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金) 的150%

C、對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供 的反擔保除外

D、凈資本不低于凈資產的70%

8. 公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人 財物，為他人謀取利益，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役;數額巨大的，(　　)， 可以并處沒收財產。

A、處3年以上有期徒刑

B、處5年以上有期徒刑

C、處5年以下有期徒刑

D、處15年以上有期徒刑

9. 期貨公司存管的期貨保證金屬于(　　)所有。

A、客戶

B、期貨公司

C、中國證監會

D、期貨交易所

10. 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循(　　)原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A、誠實信用

B、謹慎

C、公開、公平、公正

D、適當性

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（責任編輯：zs）

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