期貨從業資格《法律法規》綜合題

某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反饋給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結果。

根據上述資料，請回答以下問題。

1.下列關于王某開展工作的做法，正確的是( )。

A 參加、列席相關會議

B 與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

C 對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況

D 保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

【正確答案】：A,B

2.因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的有( )。

A 王某接受總經理勸說，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰

B 王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某

C 必要時，王某應當向公司住所地的中國證監會派出機構報告

D 王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告

【正確答案】：C,D

3.某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是( )。

A 擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

B 公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C 應當根據章程的規定進行提名和聘任

D 應當由股東會作出決議

【正確答案】：D

4.2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述正確的是( )。

A 首席風險官應當向中國期貨業協會報告

B 首席風險官應當向董事會報告

C 首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D 首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

【正確答案】：B,D

5.某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定( )

A 在任首席風險官期間向監事會負責

B 李平在期貨公司兼任合規部主任

C 李平在期貨公司兼任財務負責人

D 期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

【正確答案】：A,C,D

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（責任編輯：zs）

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