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期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題

31.證券公司應當每（ ）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

A．1個月

B．3個月

C．半年

D．1年

32.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在__________年以上，其中至少1人的期貨從業時間在__________年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__________年以上。（ ）

A．3；3；3

B．3；5；3

C．5；3；5

D．5；5；3

33.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。

A．3000萬

B．5000萬

C．8000萬

D．1億

34.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（ ）內，做出批準或者不批準的決定。

A．15日

B．30日

C．3個月

D．6個月

35.期貨公司應當聘請（ ）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。

A．會計師事務所

B．律師事務所

C．具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所

D．具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

36.對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調整。

A．最高的比例

B．最低的比例

C．平均比例

D．重新調整

37.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（ ）。

A．重新進行預計負債確認

B．相應核減凈資本金額

C．相應增加凈資本總額

D．相應增加風險準備金

38.經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣（ ）萬元。

A．100

B．300

C．500

D．1500

39.期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于（ ）年。

A．1

B．3

C．5

D． 10

40.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司（ ）。

A．現場檢查

B．監管談話

C．出具警示函

D．要求其提供書面理由

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（責任編輯：中大編輯）

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