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期貨從業人員管理辦法

第四章監督管理

第二十條 中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

第二十一條 協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。

第二十二條 協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。

期貨從業人員應當按照有關規定參加后續職業培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。

第二十三條 協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

第二十四條 期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。

期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。

第二十五條 協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

第二十六條 協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

第二十七條 期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

第二十八條 協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。

第二十九條 期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

第三十條 期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。

第五章罰則

第三十一條 未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第三十二條 有下列行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（一）任用無從業資格的人員從事期貨業務；

（二）在辦理從業資格申請過程中弄虛作假；

（三）不履行本辦法第二十三條規定的配合義務；

（四）不按照本辦法第二十七條的規定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。

第三十三條 違反本辦法第十九條的規定，對期貨從業人員進行打擊報復的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。

第三十四條 期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十五條 協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

第六章附則

第三十六條 本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發布的《期貨從業人員資格管理辦法（修訂）》（證監發[2002]6號）同時廢止。

發布部門：中國證券監督管理委員會發布日期：2007年07月04日實施日期：2007年07月04日(中央法規)

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（責任編輯：xy）

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