2014期貨從業資格考試法律法規試題第二章

第二章期貨投資者保障基金管理暫行辦法

一、單項選擇題

1.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時問是(　　)。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

答案為D。《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)和財政部審議通過，自2007年8月1日起施行。

2.期貨投資者保障基金的籌集原則是(　　)。

A.取之于民、用之于民

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益

D.安全、穩健

答案為B。期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

3.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經(　　)批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.中國證監會、財政部

B.中國期貨業協會

C.期貨投資者保障基金管理機構

D.商務部

專家解讀：

答案為A。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規定，若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

二、多項選擇題

1.期貨交易活動實行的原則有(　　)。

A.公開、公平、公正

B.投資者投資決策自主

C.分享利益，共擔風險

D.投資風險自擔

答案為ABD。期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

2.期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是(　　)。

A.安全、穩健

B.保障投資者合法權益

C.多元化

D.公平救助

答案為BD。期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則。

三、判斷是非題

1.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，中國證監會依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。(　　)

×。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第23條規定，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨

2.期貨投資者保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會和財政部。(　　)

√。

四、綜合題

甲期貨交易所截至2009年第二季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所2009年第二季度向期貨公司會員收取的交易手續費為1000萬元，那么：

(1)根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2009年第二季度應繳納的保障基金后續資金的金額為15萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2009年第二季度應繳納的保障基金后續資金的金額為30萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2009年第二季度應繳納的保障

基金后續資金的金額為45萬元

D.經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

答案為B。根據2007年8月1日起施行的《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條

規定，保障基金的后續資金來源于：①期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的

3%繳納;②期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳

納;③保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。由此，若不合代繳期貨公司的保障

基金后續資金，該期貨交易所2009年第二季度應繳納30萬元保障基金后續資金。

(2)根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

A.應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料

B.應確保財務記錄和檔案完整、真實

C.繳納的保障基金在其營業成本中列支

D.在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監會、財政部申請暫停繳納保障基金

答 案為ABCD。本題考查保障基金的管理和監管。依據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》關于保障基金的管理和監管的具體規定(第13～18條)，期貨交易 所應妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料;確保財務記錄和檔案完整、真實;保障基金應當實行獨立核算，分別管理;保障基金總額達到8億元 后，可向中國證監會、財政部申請暫停繳納保障基金。

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（責任編輯：xy）

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