答案與解析

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)

1.【答案】A

【解析】我國禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期。貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

2.【答案】A

【解析】《期貨交易所條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

3.【答案】C

【解析】根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司變更注冊資本應當經國務院期貨監督管理機構批準。

4.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

5.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

6.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

7.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

8.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條的規定，任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

9.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。

10.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施;對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

11.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

12.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營業場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

13.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第五十五條規定，國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存管監控機構。

14.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規定，期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。

15.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第六十三條規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

16.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

17.【答案】A

【解析】依據《期貨交易管理條例》第六十六條的規定，國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。

18.【答案】B

【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十一條的規定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書;在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險;不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易;隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令;向客戶提供虛假成交回報;未將客戶交易指令下達到期貨交易所;挪用客戶保證金;不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金;國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

19.【答案】C

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第九條、第十九條以及第二十一條的規定，申請設立期貨交易所時，應向中國證監會提交理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷。會員制期貨交易所設立理事會，而不設董事會。

20.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當載明十二種事項，其中BCD三項均屬于章程應當規定的內容。

21.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會。

22.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

23.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

24.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。第二十六條規定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。第二十九條規定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。第三十三條規定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。

25.【答案】B"

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。

26.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。

27.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定了期貨交易所總經理的職權，根據該規定，ACD均屬于其職權。B項屬于理事會的職權。

28.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

29.【答案】D

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。

30.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規定，結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

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（責任編輯：fky）

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