2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第十章

第十章 關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

一、單項(xiàng)選擇題

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

答案為B。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月20日起施行。

二、多項(xiàng)選擇題

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令具結(jié)悔過

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

答案為ACD。證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期耒改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

三、判斷是非題

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。(　　)

√。

2.證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。(　　)

×。證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

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（責(zé)任編輯：xy）

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