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13.期貨商受委托進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金并逐日計算其余額，否則將會嚴重影響財務安全，是以違反上述規定者，

應依現行期貨交易法之規定處之

(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金

(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金

(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金

(D)處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰

14.期貨商業務員異動之登記

(A)向證期會辦理

(B)向所屬公會之全國期貨商公會聯合會辦理登記

(C)徑向全國期貨商公會聯合會辦理登記

(D)以上皆非

15.依期貨交易法有關期貨交易商與客戶間受托契約之規定，下列何者系為錯誤

(A)期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內容應依證管會之規定且各條款的內容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發布之各項

管理辦法

(B)期貨商接受客戶開戶時，應由具有業務員之資格者與客戶簽訂受托契約

(C)于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業務員即應告知客戶各種期貨商品之性質、交易條件及可能的風險，并應將風險預告書

交付客戶

(D)期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風險預告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執即可

16.期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，其債權人優先受償順序為：Ⅰ期貨結算會員；Ⅱ期

貨交易人；Ⅲ期貨結算機構

(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

17.下列關于他業申請兼營期貨業務之敘述何者有誤？

(A)本國證券商得申請兼營期貨業務

(B)專營證券經紀業務不得申請兼營期貨自營業務

(C)申請兼營證券相關期貨業務者，應設獨立部門

(D)本國金融機構申請經營期貨業務應先經其目的事業主管機關核準

18.公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實收資本額

(A)百分之一

(B)百分之三

(C)百分之五

(D)百分之七

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（責任編輯：中大編輯）

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