2014期貨從業資格考試法律法規試題第五章

一、單項選擇題

1.在我國，依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的機構是(　　)。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.商務部

答案為B。中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

2.申請期貨公司經理層人員的任職資格，應當具備的條件不包括(　　)。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.具有從事期貨業務2年以上經驗

答案為D。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;③通過中國證監會認可的資質測試。

3.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起(　　)工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

A.5個

B.10個

C.15個

D.30個

答案為A。期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

4.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的(　　)。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

答案為D。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第32條規定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

5.期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起(　　)內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

答案為C。期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

6.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員(　　)。

A.予以警告，并處以1萬元以下罰款

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款

D.予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

答案為B。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

二、多項選擇題

1.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有(　　)。

A.規范期貨公司運作

B.規范期貨從業人員的執業行為

C.防范經營風險

D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

答案為ACD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業人員管理辦法》的制定目的。

2.下列有關期貨公司總經理行為規則的說法正確的有(　　)。

A.認真執行董事會決議

B.有效執行公司制度

C.防范和化解經營風險

D.確保經營業務的穩健運行

答案為ABCD。期貨公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。

3.期貨公司有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函?(　　)

A.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況

B.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

C.未按規定對離任人員進行離任審計

D.未按規定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

答案為ABCD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改 正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：①法人治理結構、內部控制存在重大隱惠;②未按規定報告高級管理人員職責分工調 整的情況;③未按規定報告相關人員代為履行職責的情況;④未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規定對離任人 員進行離任審計;⑥中國證監會認定的其他情形。

4.期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函?(　　)

A.未按規定履行職責

B.違規兼職或者未按規定報告兼職情況

C.未按規定參加業務培訓

D.未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

答案為ABCD。期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函：①未按規定 履行職責;②未按規定參加業務培訓;③違規兼職或者未按規定報告兼職情況;④未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤中國證監會認定的其他情 形。

5.期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?(　　)

A.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果

C.1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話

D.對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

答案為ABD。期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛 假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果;③擅離職守，造成嚴重后果;④l年內累計3次被中國證監會 及其派出機構進行監管談話;⑤累計3次被行業自律組織紀律處分;⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任;⑦中國證監會認定的其他情形。

三、判斷是非題

1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起5年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。(　　)

×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

2.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。(　　)√。

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（責任編輯：xy）

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