2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題

第一章期貨交易管理條例

一、期貨從業(yè)資格考試單項選擇題

1.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是(　　)。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

2.《期貨交易管理條例》的施行時間是(　　)。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

答案為B。《期貨交易管理條例》經(jīng)2007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過，自2007年4月15 日起施行。

3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　　)年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案為C。根據(jù)《期貨交易管理條例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。

4.期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當經(jīng)(　　)批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

答案為A。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l3條規(guī)定，期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

5.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

A.20%

B.45%

C 70%

D 85%

答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l6條第2款規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

二、多項選擇題

1.金融期貨合約的標的物包括(　　)。

A.能源

B.有價證券

C.利率

D.匯率

答案為BCD。金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項A屬于商品期貨合約的標的物。

2.中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機構(gòu)有(　　)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.會員大會

答案為CD。會員大會是期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會還設(shè)理事會。

3.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有(　　)。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐

D.變相期貨交易

答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易管理條例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交 易價格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

4.下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是(　　)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交 易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機 構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

5.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(　　)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

B.期貨交易所的管理人員

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員

D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的 人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機 構(gòu)規(guī)定的其他人員。

三、判斷是非題

1.持倉限額，是指國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最低數(shù)額。(　　)

×。持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。

2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責，并承擔相應(yīng)法律責任。(　　)

√。

3.內(nèi)幕信息，是指對期貨交易價格產(chǎn)生影響的所有信息。(　　)

×。內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。

四、期貨綜合題

2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

(1)在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有(　　)。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

答案為A。根據(jù)《期貨交易管理條例》第85條規(guī)定，期貨交易中所謂保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。據(jù)此，我們可以首 先界定在該案例中，吳某存入的5000萬元為保證金。另據(jù)《期貨交易管理條例》第29條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的 情形外，嚴禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司營業(yè)部 經(jīng)理李某擅自利用客戶吳某開戶存入的5000萬元的行為并非第29條中規(guī)定的三種情形，是挪用客戶保證金的違規(guī)行為。

(2)在上述案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有(　　)。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

答案為C。根據(jù)《期貨交易管理奈例》第71條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金的，除對期貨公司給予相應(yīng)處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予 警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。據(jù)此，本題正確答案為選項C。

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（責任編輯：xy）

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