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期貨從業資格考試《基礎知識》全真練習題

81．CD【解析】選項A是熊市市場的特點；B是反向場的特點。

82.BC【解析】A選項最小變動價位為1元／噸；D選 最后交易日為合約月份第十個交易日。

83．CD【解析】中長期國債期貨不采用短期利率期貨 中的指數報價法，而是采用價格報價法。

84．ABC【解析】當會員沒按期貨交易所通知及時追加保證金或主動建倉，且市場行情仍朝其持倉不利自方向發展時，期貨交易所(期貨公司)強行平掉會員 (客戶)部分或全部頭寸，將所得資金填補保證金 缺口。

85．CD【解析】按執行時間劃分，期權可以分為歐式期 權和美式期權。

86．BCD 【解析】申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

87．ABC【解析】D項應為2號北春麥平價。

88．ABD【解析】沙特是石油的主要生產國。

89?AB【解析】CD兩項在鄭州商品交易所上市交易。

90．ABC【解析】聯網合并的原因：一是經濟全球化的 影響；二是全球競爭機制趨于完善，競爭更為激烈； 三是場外交易突飛猛進，對場內的交易所交易造成 威脅。通過聯網合并，可以充分發揮集團優勢，聚焦人氣，擴大產品交易范圍，利用現代技術，增加交易 量。允許使用交叉保證金以減少其成員和客戶的保證金需求，降低交易成本。

91．ACD【解析】蒙古沒有天然橡膠的期貨交易，除題中ACD三項外，日本也有天然橡膠的期貨交易。

92．ABC【解析】投資者自己必須選擇合適的CTA并且承擔評估CTA表現的責任，這就要求投資者自己 具有投資的專業技能和判斷挑選能力。

93．BC【解析】旗形具有測算功能；旗形形成之前和突 破之后，成交量都很大。

94．ABCD【解析】考查期貨價格的影響因素。

95．ABCD【解析】考查金融機構的內部風險監控措施。

96．ABC【解析】由于平值和虛值期權的內涵價值等于 0，而期權的價值不能為負，所以平值期權和虛值期權的時間價值總是大于等于0。對于實值美式期權，由于美式期權在有效的正常交易時間內可以隨時行權，如果期權的權利金低于其內涵價值，在不考慮交易費用的情況下，買方立即行權便可獲利，因此，處于實值狀態的美式期權的時間價值總是大于等于0，實值歐式期權的時間價值可能小于0。

97．BCD【解析】對沖基金發起人可以是機構，也可以 是個人。

98．ABCD【解析】考查過度投機的危害。

99．BCD 【解析】分散籌資并不能轉移外匯風險。

100．ABCD【解析】一般而言，較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加。最小變動價位如果過大，將會減少交易量，影響市場的活躍，不利于套利和套期保值的正常運作；如果過小，將會使交易復雜 化，增加交易成本，并影響數據的傳輸速度。

101．CD【解析】市場中的交易者通常是規模較大的生產者、產地經銷商、加工商和貿易商等。

102．CD【解析】世界上最大的期貨和期權交易所是歐 洲期貨交易所，是1998年秋由德國期貨交易所和 瑞士期貨交易所合并而成的。

103．AB【解析】期貨合約的標準化，加之其轉讓無須背書，便利了期貨合約的連續買賣，具有很強的市 場流動性，極大地簡化了交易過程，降低了交易成 本，提高了交易效率。

104．BC【解析】金融期權的標的物為利率、貨幣、股票 指數等金融產品，商品期權的標的物包括農產品、 能源等。

105．AD【解析】鄭州商品交易所上市的期貨品種主要包括強麥、硬麥、菜籽油、早秈稻、PTA、棉花和白砂糖等。豆粕為大連商品交易所上市的期貨品種，天然橡膠為上海期貨交易所的上市品種。

106．ACD【解析】期貨市場不能消除價格風險。

107．ABC【解析】D選項證券監督委員會屬于監管 機構。

108．ABCD【解析】首席風險官發現期貨公司有以下 等違法違規行為，需要向期貨監管機構、部門報告： (1)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(2)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或用于擔保的； (3)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的； (4)股東干預期貨公司正常經營的； (5)期貨公司發生重大訴訟或仲裁、可能造成重大 風險的； (6)中國證監會規定的其他情形。

109．BC【解析】考查當日結算價的計算規則。

110．ABC【解析】：D為商品基金經理的職責。

111．AB【解析】外匯期貨交易與外匯保證金交易相同之處是：1．都采用固定合約的形式；2．實行保證金制度；3．都可以雙向操作。

112．BCD【解析】理性的投機行為，如果能夠掌握大量的市場信息，并按照一定的投機策略，其投資結果 有一定的可預測性。

113．BC【解析】為了防止價格大幅波動所引發的風險，國際上通常對股指期貨交易規定每日價格最大 波動限制，比如新加坡交易的日經225指數期貨規 定當天的漲跌幅度不超過前一交易日結算價的正 負2000點。但并非所有交易所都采取每日價格波 動限制，例如中國的香港恒生指數期貨、英國的FT 一SE100指數股指期貨沒有每日價格最大波動限制。

114．ABCD【解析】影響市場利率以及利率期貨價格的主要因素包括：1．政策因素；2．經濟因素；3．全球 主要經濟體利率水平；4．其他因素。

115．ACD【解析】金融期貨的倉儲成本可能為零，一般不會影響金融期貨差異。

116．BCD【解析】矩形又稱箱形，表示當前市場處于盤整階段，價格在兩條水平的平行線之間運動，突破 后仍將繼續原來的走勢。

117．ABD【解析】期貨投機者只是承擔了套期保值者轉移出來的風險，并沒有消除風險。

118．ACD【解析】考查交割月份的種類。

119．ABC【解析】交易所為了保證期貨合約上市后能 有效地發揮其功能，在選擇標的時，一般需要考慮 以下條件：規格或質量易于量化和評級；價格波動 幅度大且頻繁；供應量較大，不易為少數人控制和 壟斷。

120．ABD【解析】考查商品需求量的影響因素；生產技 術水平影響的是商品的供給量。

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（責任編輯：中大編輯）

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