期貨從業考試《法律與法規》選擇題

1. 期貨公司應當按照期貨交易所規則，(　　)等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。

A、使用自有資金繳存結算擔保金

B、維持最低數額的結算準備金

C、使用自有資金繳存結算準備金

D、使用客戶保證金繳存結算準備金

2. 期貨公司的風險監管報表包括(　　)。

A、保證金增減變動表

B、風險監管指標匯總表

C、客戶權益變動表

D、資產調整值計算表

3. 關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有(　　)。

A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

4. 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交的申請材料有(　　)。

A、最近2年的期貨公司合規經營情況說明

B、期貨投資咨詢業務資格申請書

C、股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件

D、申請日前3個月的期貨公司風險監管報表

5. 證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的(　　)等資料。

A、單據

B、賬簿

C、報表

D、數據信息

6. 期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合 同約定的強行平倉(　　)進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

A、條件

B、方式

C、數量

D、時間

7. 期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，應符合的標準有(　　)。

A、相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試

B、凈資產不低于人民幣50萬元

C、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民100萬元

D、具有相應的決策機制和操作流程

8. 公司制期貨交易所股東大會行使的職權包括(　　)。

A、審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

B、審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C、選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事

D、審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告

9. 有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施包括(　　)。

A、限制開倉

B、限制入金

C、提高保證金標準

D、限期平倉

10. 下列關于期貨交易所合并、分立的表述，正確的有(　　)。

A、期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或新設的期貨交易所承繼

B、期貨交易所合并可采取吸收合并和新設合并兩種方式

C、期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

D、期貨交易所的合并，由中國證監會批準

編輯推薦：

2014年期貨從業考試《法律與法規》預測題

2014年期貨從業資格考試《法律法規》模擬題

2014年期貨從業資格《法律法規》練習題

八月期貨從業資格考試鞏固練習題匯總

更多關注：期貨從業考試時間 期貨從業資格教材 期貨從業考試真題 期貨從業資格培訓

（責任編輯：zs）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁