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第 7 章《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》有關數字規定

一、向監管機構報告的有關數字規定

首席風險官應當在每季度結束之日起___10個工作日_內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。(28)首席風險官應當在每年__1月20日__前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。(28)

二、任職資格的有關數字規定

首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起__2年__內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。(29)

三、其他有關數字規定

首席風險官開展工作的工作底稿和工作記錄應當至少保存__20年__。(12)

首席風險官提出辭職的，應當提前__30日__向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。(18)

首席風險官連續__2次__不參加培訓，或者連續___2次_培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。(33)

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（責任編輯：xy）

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