期貨從業考試《法律與法規》選擇題

1. 下列選項中，不是提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事不正當競爭行為的是(　　)。

A、貶低其他機構、從業人員

B、以低于經營成本標準收取手續費

C、利用與有關組織的關系進行業務壟斷

D、在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

2. 《刑法》中所規定的“國有公司、企業、事業單位人員失職罪”、“國有公司、企業、事業單位人員濫用職權罪”的共同犯罪主體是(　　)。

A、國有公司、企業、事業單位的工作人員

B、國有公司、企業直接主管人員

C、國有公司、企業的董事長

D、國有公司的上級單位

3. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是(　　)。

A、代股東接收交易密碼

B、利用客戶的交易偏碼進行交易

C、代股東下達交易指令

D、按規定履行信息披露義務

4. 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應通過非結算會員向(　　)報告。

A、證監會

B、期貨公司

C、期貨交易所

D、銀行

5. 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

A、2000

B、3000

C、4000

D、5000

6. 期貨公司會員不得為測試得分低于(　　)分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A、60

B、70

C、80

D、90

7. 在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

A、董事會

B、理事會

C、總經理

D、理事長

8. 申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的實收資本和凈資產均不低于人民幣(　　)萬元，持續經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利;或者實收資本和凈資產均不低于人民幣(　　)億元。

A、1000;1

B、1000;2

C、2000;1

D、3000;2

9. 特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循(　　)的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

A、謹慎

B、公平

C、實質重于形式

D、明晰

10. 因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾(　　)年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、4

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（責任編輯：zs）

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