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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

9.【答案】AD

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(實行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職務(wù)晴況及替代人名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

10.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

11.【答案】C

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

12.

(1)【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

(2)【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%。本題中，期貨交易所應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金為：3000×3%=90(萬元)。

13.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為主要包括：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；②貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不

正當(dāng)競爭行為。

14.

(1)【答案】CD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

(2)【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

15.(1)【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。

(2)【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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