期貨從業資格考試《法律法規》選擇題

1.自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

2.因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

3.甲欲申請某期貨公司總經理，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交()名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

4.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.外交部

B.公證機構

C.國務院教育行政部門

D.國務院期貨監督管理機構

5.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

6.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

7.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

8.期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起()個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

9.期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

10.期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計()次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

1.【答案】A

【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

2.【答案】B

【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

3.【答案】A

【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

4.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

5.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

6.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

7.【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

8.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

9.【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規定，期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當19作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

10.【答案】A

【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

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（責任編輯：zs）

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