期貨從業(yè)資格考試單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

51．某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。

A．3

B．5

C．7

D．10

52．銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。()

A．五；一萬元以上十萬元以下

B．五；二萬元以上二十萬元以下

C．三；二萬元以上二十萬元以下

D．三；一萬元以上十萬元以下

53．天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由()承擔(dān)。

A．天嘯公司承擔(dān)

B．笑天承擔(dān)

C．天嘯與笑天同時承擔(dān)

D．該交易無效

54．客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對該擴(kuò)大的損失說法正確的是()。

A．期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

55．期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反()。

A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

B．部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定

C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

56．因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以()抗辯。

A．期貨公司也有過錯

B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。

C．不可抗力

D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57．期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時問不得超過()交易日。

A．1個

B．2個

C．3個

D．5個

58．以下()情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

A．客戶存在過錯

B．客戶交易指令未指明有效期限

C．期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

D．客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

59．大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸()所有。

A．大浪淘沙期貨公司

B．王一刀

C．大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D．如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有

60．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。

A．3000萬

B．5000萬

C．8000萬

D．1億

51．【答案】B

【解析】《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

52．【答案】B

【解析】《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

53．【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。

54．【答案】C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

55．【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

56．【答案】C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

57．【答案】C

【解析】期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

58．【答案】C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

59．【答案】D

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

60．【答案】C

【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第(三)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。

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