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證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

第一章 總則

第一條為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（以下簡稱介紹業務），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

第三條證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

第四條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。

相關自律性組織依法對介紹業務活動實行自律管理。

第二章 資格條件與業務范圍

第五條證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（四）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；

（五）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；

（六）具有滿足業務需要的技術系統；

（七）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

第六條本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％；

（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外；

（四）凈資本不低于凈資產的70％。

中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

第七條證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）介紹業務資格申請書；

（二）董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；

（三）凈資本等指標的計算表及相關說明；

（四）客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；

（五）分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明；

（六）關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；

（七）關于技術系統準備情況的說明；

（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；

（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。

第八條中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：

（一）協助辦理開戶手續；

（二）提供期貨行情信息、交易設施；

（三）中國證監會規定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

第十條證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：

（一）介紹業務的范圍；

（二）執行期貨保證金安全存管制度的措施；

（三）介紹業務對接規則；

（四）客戶投訴的接待處理方式；

（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；

（六）違約責任；

（七）中國證監會規定的其他事項。

雙方可以在委托協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。

證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

第十一條證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

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（責任編輯：xy）

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