期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選題

多選題

1.下列各項屬于期貨公司首席風險官的職權(quán)的有( )。

A 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

B 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

C 參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

D 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

【正確答案】：A,B,C,D

2.下列各項屬于首席風險官對取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項的有( )。

A 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行

B 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

D 是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

【正確答案】：A,D

3.首席風險官向監(jiān)督部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當包括( )。

A 首席風險官的履行職責情況

B 首席風險官所作的盡職調(diào)查

C 期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況

D 提出的整改意見及期貨公司整改效果

【正確答案】：A,B,C,D

4.下列關(guān)于期貨公司首席風險官的表述，正確的有( )。

A 首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

B 首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

C 期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設(shè)立首席風險官崗位

D 首席風險官向期貨公司董事會負責

【正確答案】：A,B,D

5.首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官( )，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

A 某次培訓缺席

B 連續(xù)2次培訓考試成績不合格

C 連續(xù)2次不參加培訓

D 某次培訓考試成績不合格

【正確答案】：B,C

6.選聘首席風險官的主要判斷標準有( )。

A 其是否符合規(guī)定的任職條件

B 其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

C 其是否誠信守法

D 其是否熟悉期貨法律法規(guī)

【正確答案】：A,C,D

7.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當( )。

A 及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

B 向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C 必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D 不設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

【正確答案】：A,C,D

8.期貨公司依法委托期貨機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查的事項有( )。

A 是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

B 在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

C 與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

D 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

【正確答案】：A,B,D

9.期貨公司董事會擬免除風險官職務(wù)時，應(yīng)當按規(guī)定將( )書面報備監(jiān)管部門。

A 公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風險管理情況

B 替代人選名單

C 首席風險官履行職責情況

D 免職理由

【正確答案】：B,C,D

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（責任編輯：zs）

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