2014期貨從業資格考試法律法規試題第四章

一、單項選擇題

1.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司(　　)以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案選B。未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

2.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的(　　)。

A.責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款

B.責令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

C.給予警告，單處5萬元以下罰款

D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

3.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處(　　)。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上5萬元以下罰款

C.5萬元以上10萬元以下罰款

D.20萬元以下罰款

答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

4.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　　)。

A.1萬元以上3萬元以下的罰款

B.1萬元以上5萬元以下的罰款

C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

二、多項選擇題

1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以(　　)。

A.與其負責人以及相關工作人員進行監管談話

B.責令改正

C.出具警示函

D.對負責人采取拘留等強制措施

答案為ABC。期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本 《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。

2.期貨公司或其營業部有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關規定，采取相應的監管措施?(　　)

A.期貨結算業務規則不健全或者未有效執行，可能損害期貨公司的持續經營

B.未按規定委托中間介紹業務，業務活動存在較大風險或者風險隱患

C.存在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

答案為ABCD。根據《期貨公司管理辦法》第88條規定，選項A、B、C、D符合題干要求。考生要結合《期貨交易管理條例》第59條規定，掌握該知識點。

3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改?(　　)

A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員

B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

C.非法干預期貨公司經營管理活動

D.股東未按照出資比例行使表決權

答案為ABCD。期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產，可能影響 期貨公司持續經營;②直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或 者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

三、判斷是非題

1.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在3日內向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并履行信息披露義務。(　　)

×。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

2.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶。(　　)

√。

3.期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，不包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金往來的專用資金賬戶。(　　)

×。期貨保證金賬戶包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金往來的專用資金賬戶。

4.期貨公司存管的客戶保證金應當一部分存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，一部分存放在期貨公司的自有資金賬戶內，而不應全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內。(　　)

×。根據《期貨公司管理辦法》第71條規定，期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

5.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。(　　)

√。

6.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當注明自己的意見和理由。(　　)

√。

7.期貨公司解聘會計師事務所的，無須說明理由。(　　)

×。根據《期貨公司管理辦法》第81條規定，期貨公司解聘會計師事務所的，應當說明理由。

8.中國證監會派出機構有理由認為會計師事務所不適合從事期貨公司審計業務的，可以要求期貨公司予以更換。(　　)

√。

9.未經中國證監會批準，任何個人或者單位通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權;該股權在轉讓之前，具有表決.權、分紅權。(　　)

×。根據《期貨公司管理辦法》第89條第2款規定，該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。

10.期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。(　　)√。

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（責任編輯：xy）

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