2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

31.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由( )組成。

A．期貨公司會員

B．非期貨公司會員

C．結算會員

D．非結算會員

32.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為( )。

A．結算準備金

B．交易準備金

C．結算保證金

D．交易保證金

33.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下 ( )內容。

A．向會員收取保證金的標準

B．專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

C．當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D．向會員收取保證金的形式

34.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括( )。

A．基礎結算擔保金

B．結算準備金

C．變動結算擔保金

D．交易保證金

35.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是( )。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

36.我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的在于( )。

A．防范風險

B．維護期貨市場秩序

C．維護中小客戶利益

D．規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務

37.除下列( )情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

A．依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

38.關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的是( )。

A．應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格

B．堅持審慎經(jīng)營原則

C．證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理

D．對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理

39.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當提供以下( )服務。

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設施

C．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

40.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確( )的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．辦理開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C．客戶投訴的接待處理

D．保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

答案及解析

31.【答案】CD

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。

32.【答案】AD

【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

33.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

34.【答案】AC

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

35.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。中大網(wǎng)校－全國最大教育類網(wǎng)站利率

36.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

37.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

38.【答案】ABD

【解析】證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理和相關自律性組織的自律管理。

39.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

40.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。

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（責任編輯：中大編輯）

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