2019年期貨考試《基礎知識》教材考點：期貨交易所

知識點一、性質與職能

期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規則的機構。它自身并不參與期貨交易。

職能：

(一)提供交易的場所、設施和服務

(二)設計合約、安排合約上市

(三)制定并實施期貨市場制度與交易規則

(四)組織并監督期貨交易，監控市場風險

(五)發布市場信息

知識點二、組織結構

(一)會員制期貨交易所

會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產承擔有限責任的非營利性法人。

1.組織架構

會員制期貨交易所一般設有會員大會、理事會、專業委員會和業務管理部門。其中，會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的最高權力機構。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，執行會員大會決議。按照國際慣例，理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產生。

2.會員資格的獲取

只有取得會員資格才能進入期貨交易所場內交易。會員制期貨交易所會員資格的獲取方式有多種，主要是：以交易所創辦發起人的身份加入，接受發起人的資格轉讓加入，接受期貨交易所其他會員的資格轉讓加入和依據期貨交易所的規則加入。

3.會員的基本權利與義務

交易所會員的基本權利包括：參加會員大會，行使表決權、申訴權;在期貨交易所內進行期貨交易，使用交易所提供的交易設施、獲得期貨交易的信息和服務;按規定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會等。

會員應當履行的主要義務包括：遵守國家有關法律、法規、規章和政策;遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關決定;按規定繳納各種費用;執行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所的業務監管等。

(二)公司制期貨交易所

1.組織架構

公司制期貨交易所一般下設股東大會、董事會、監事會(或監事)及高級管理人員，他們各負其責，相互制約。其中，股東大會由全體股東共同組成，是公司制期貨交易所的最高權力機構。股東大會就公司的重大事項作出決議。董事會是公司制期貨交易所的常設機構，行使股東大會授予的權力，對股東大會負責，執行股東大會決議。監事會(或監事)對股東大會負責，對公司財務以及公司董事、經理等高級管理人員履行職責的合法性進行監督，維護公司及股東的合法權益。總經理是負責期貨交易所日常經營管理工作的高級管理人員。他對董事會負責，由董事會聘任或解聘。

2.會員資格：與會員制期貨交易所類似

(三)會員制和公司制期貨交易所的主要區別

1.是否以營利為目標

會員制期貨交易所通常不以營利為目標;公司制期貨交易所通常以營利為目標，追求交易所利潤最大化。

2.適用法律不同

會員制期貨交易所一般適用民法的有關規定;公司制期貨交易所首先適用公司法的規定，只有在公司法未作規定的情況下，才適用民法的一般規定。

3.決策機構不同

會員制期貨交易所的權力機構是會員大會，公司制期貨交易所的權力機構是股東大會。會員制期貨交易所權力機構的常設機構是理事會，公司制期貨交易所權力機構的常設機構是董事會。

知識點三、我國境內期貨交易所

我國境內現有鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所和中國金融期貨交易所四家期貨交易所。

(一)我國境內期貨交易所的組織形式

在我國境內期貨交易所中，上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會員制期貨交易所;中國金融期貨交易所是公司制期貨交易所。

(二)我國境內期貨交易所的會員管理

(三)我國境內期貨交易所概況

1.上海期貨交易所(簡稱上期所)

1998年8月，上海期貨交易所由上海金屬交易所、上海糧油商品交易所和上海商品交易所合并組建而成，于1999年12月正式營運。上海期貨交易所上市交易的主要品種有銅、鋁、鋅、鉛，螺紋鋼、線材、熱軋卷板、天然橡膠、黃金、白銀、燃料油、石油瀝青、錫、鎳期貨等。

2.鄭州商品交易所(簡稱鄭商所)

成立于1990年10月12日。鄭州商品交易所上市交易的主要品種包括棉花、白糖、精對苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麥、早秈稻、甲醇、動力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚秈稻、鐵合金期貨等。

3.大連商品交易所(簡稱大商所)

大連商品交易所成立于1993年2月28日。大連商品交易所上市交易的主要品種有玉米、黃大豆、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯( LLDPE)、聚氯乙烯(PVC)、聚丙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石、雞蛋、膠合板、玉米淀粉期貨等。

4.中國金融期貨交易所(簡稱中金所)

中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，注冊資本為5億元人民幣。中國金融期貨交易所上市交易的是金融期貨品種，目前主要品種是滬深300股指期貨、5年期國債期貨、10年期國債期貨、上證50股指期貨和中證500股指期貨。

2015年2月9日，上海證券交易所上市了上證50ETF期權。

編輯推薦:

2019年期貨從業資格報名時間及入口

2019年期貨從業資格考試報考全知道

2019期貨從業考試培訓 零基礎輕松備考

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁