2019年11月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案（部分）

考試真題：

【單選題】甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定甲應(yīng)當提交()名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

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參考答案：A

參考解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見。

【單選題】實行全員結(jié)算制度的期貨交易，會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，應(yīng)當以()的順序來承擔風險。

A.期貨交易所自有資金、期貨交易所風險準備金和違約會員的自有資金

B.期貨交易所風險準備金、違約會員的自有資金和期貨交易所自有資金

C.違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

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參考答案：C

參考解析：確《期貨交易所管理辦法》第八十四條第二款規(guī)定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

【多選題】下列情形中，期貨公司應(yīng)當承擔違約責任的有()。

A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.期貨公司依法強行平倉

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

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參考答案：ABD

參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條與第四十四條的規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔違約責任;造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當承擔違約責任。

【多選題】證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持( )等分開隔離。

A.財務(wù)

B.人員

C.經(jīng)營場所

D.結(jié)算系統(tǒng)

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參考答案：ABC

參考解析：略

真題考點：

1、風險預警

2、罰款(5個左右)

……

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