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【單選題】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前()個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
【單選題】()按照審慎監(jiān)管原則,定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案:B
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。
【單選題】下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法,不正確的是()。
A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)
B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1~2人
C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次
D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事
參考答案:D
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定,理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。
【單選題】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.證券交易所
參考答案:A
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定,從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
【多選題】證券公司介紹其()開(kāi)立期貨賬戶的,應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.實(shí)際控制人
B.獨(dú)立董事
C.控股股東
D.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員
參考答案:AC
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定,證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
【多選題】在金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中,對(duì)投資者基本情況的評(píng)估包括()。
A.專業(yè)技能
B.年齡
C.學(xué)歷
D.收入
參考答案:BC
參考解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條規(guī)定,投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面。
【判斷題】期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。以防風(fēng)險(xiǎn)。()
錯(cuò)
對(duì)
參考答案:錯(cuò)
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定,期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
【判斷題】期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。()
錯(cuò)
對(duì)
參考答案:對(duì)
參考解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第32條的規(guī)定,期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
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