期貨從業(yè)資格法律法規(guī)難點(diǎn)：業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格部分

業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格

第六條期貨公司具備下列條件的，可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格：

(一)凈資本不低于人民幣5億元;

(二)申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級;

(四)近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(五)近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(六)具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案;

(七)具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人;具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人;前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(八)具有獨(dú)立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施;

(九)具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度;

(十)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書;

(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等;

(三)股東會關(guān)于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件;

(四)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;

(五)申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

(六)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;

(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)控、防范利益沖突、合規(guī)檢查等;

(八)擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

(九)有關(guān)經(jīng)營場地和設(shè)施的情況說明;

(十)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

(十一)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書;

(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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（責(zé)任編輯：hbz）

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