精品91麻豆免费免费国产在线_男女福利视频_国产一区二区三区小向美奈子_在教室里和同桌做校园h文

2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》:營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定

發(fā)表時(shí)間:2020/9/28 12:18:32 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
關(guān)注公眾號(hào)

期貨從業(yè)法律法規(guī)-期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定

第一章 總則

第一條為規(guī)范期貨公司營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第43號(hào))等法規(guī)、規(guī)章,制定本規(guī)定。

第二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu))按照屬地監(jiān)管原則,對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

第二章 經(jīng)營(yíng)條件

第三條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件:

(一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn),且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;

(二)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材,保持安全出口和應(yīng)急通道順暢,符合消防安全管理規(guī)定;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條件,并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第四條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施,且設(shè)施符合以下條件:

(一)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路,保證營(yíng)業(yè)部的正常交易;

(二)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路;

(三)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電,或者在單路供電情況下,備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間;

(四)營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求,保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定;

(五)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開戶場(chǎng)地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室(柜室);

(六)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備;

(七)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第五條至第七條

第五條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄,且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng):

(一)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址:

(二)期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話:

(三)營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息;

(四)提示投資者可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息,  通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;


編輯推薦:

2020年期貨從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間及入口專題

期貨從業(yè)考試培訓(xùn) 零基礎(chǔ)輕松備考


(責(zé)任編輯:)

2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)
最近更新 考試動(dòng)態(tài) 更多>

近期直播

免費(fèi)章節(jié)課

課程推薦

      • 期貨從業(yè)

        [VIP培優(yōu)班]

        3大模塊 準(zhǔn)題庫(kù)高端資料 協(xié)議續(xù)學(xué)服務(wù)

        1080

        了解課程
      • 期貨從業(yè)

        [金題沖關(guān)班]

        2大模塊 準(zhǔn)題庫(kù)暢享刷題

        280

        了解課程
      • 期貨從業(yè)

        [金題強(qiáng)化班]

        1大模塊 應(yīng)試技巧 高性價(jià)比

        128

        了解課程