(單選題)下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是( )。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.期貨投資者保障基金管理機構可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

參考答案：D

參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條和第十五條規定，保障基金管理機構負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報。

(多選題)下列關于期貨交易所終止的說法，正確的有( )。

A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告

B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告

C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監會予以公告

D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應當報中國證監會批準

參考答案： CD

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公布。期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準。

(判斷題)期貨業協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。 ( )

參考答案：√

參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十二條規定，期貨業協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。

(單選題)期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起( )。

A.5日內知會國務院期貨監督管理機構

B.5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告

C.10日內知會國務院期貨監督管理機構

D.10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告

參考答案：B

參考解析：《期貨交易管理條例》第六十條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

(多選題)期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有( )。

A.期貨業人應當嚴格按照有關期貨業務規定辦理相關期貨業務

B.期貨從業人應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

參考答案：ABC

參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十三條規定，從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：①從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務;②從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復;③從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。

(單選題)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經( )批準。

A.國務院

B.中國證監會

C.期貨業協會

D.理事會

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條規定公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經中國證監會批準。

(多選題)期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的

B.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的

參考答案：ABCD

參考解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的;②在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;③不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的;④隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的;⑤向客戶提供虛假成交回報的;⑥未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;⑦挪用客戶保證金的;⑧不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的;⑨國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

(判斷題)期貨公司可以將客戶未注銷的資金賬戶、交易編碼暫借給他人使用。 ( )

參考答案：×

參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十九條規定，期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

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