(單選題)客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由( )。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

參考答案：A

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

(多選題)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列( )行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

參考答案：ABC

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

(判斷題)投資者金融期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少20個交易日、10筆以上的成交記錄。 ( )

參考答案：×

參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條規(guī)定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

(單選題)下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是( )。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

參考答案：C

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

(多選題)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行( )制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度

參考答案：ABCD

參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第：二十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查。并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度;②期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度;③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;④期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度;⑤期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度;⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

(判斷題)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國證監(jiān)會制定。( )

參考答案：×

參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

（責(zé)任編輯：）

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