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2011年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題(4)

發表時間:2011/7/6 10:18:30 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程全面的了解期貨從業資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!

20.下列()機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規定的備案、報告義務的,責令改正,情節嚴重的,由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款?!?不定選)

A.期貨交易所

B.期貨經紀公司

C.期貨交易廳

D.期貨交易所的非期貨經紀公司會員

21.下列屬于中國期貨業協會職權范圍的是(): (不定選)

A.對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員,情節嚴重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B.負責期貨從業人員資格的授予、管理和注銷

C.規定期貨從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱

D.規定申請參加期貨從業人員資格考試的條件

22.下列屬于中國證監會職權范圍的是(): (不定選)

A.對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員,情節嚴重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B.規定《期貨從業人員資格證書》的種類

C.核準期貨從業人員資格考試大綱

D.組織期貨從業人員資格考試

23.期貨交易所中,下列職務由中國證監會任免的是(): (不定選)

A.總經理

B.副總經理

C.理事長

D.副理事長

24.期貨交易所有下列情形之一的,應當經中國證監會批準。(): (不定選)

A.制定或者修改章程、業務規則

B.上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種

C.上市、修改或者終止期貨合約

D.調整漲跌停板幅度

25.下列屬于期貨經紀公司禁止性期貨交易行為的是(): (不定選)

A.向客戶作獲利保證

B.與客戶約定分享利益

C.將受托業務進行轉委托

D.接受轉委托業務

26.期貨交易所應當履行的職能包括:() (不定選)

A.制定并實施證券交易所的業務規則

B.發布市場信息

C.監管會員期貨業務,并將會員違規行為報中國證監會進行查處

D.監管制定交割倉庫的期貨業務

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(責任編輯:中大編輯)

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