中大網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)根據(jù)期貨從業(yè)資格教材整理了《期貨法律法規(guī)》考點，希望對考生復(fù)習(xí)2014年期貨從業(yè)資格考試有所幫助！

董事、監(jiān)事、高管任職資格

第一則 總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險官 財務(wù)負責(zé)人 營業(yè)部負責(zé)人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進行管理，派出機構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。

第二則 任職資格 71

1.申請除董事長，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上

大學(xué)專科以上學(xué)歷

2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱

大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔(dān)任獨立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員。或者主要社會關(guān)系人員。

在下列機構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機構(gòu)。

未期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚

最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員

在其他公司擔(dān)任除獨立董事長以外職務(wù)的人

3.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

通過證監(jiān)會的測試

4.申請經(jīng)理層的任職資格

具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷

通過證監(jiān)會測試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年。或者相當(dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請首席風(fēng)險官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年。或者具有期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

6.申請財務(wù)負責(zé)人 營業(yè)部負責(zé)人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財務(wù)部負責(zé)人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負責(zé)人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機構(gòu) 自律機構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。

違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。

違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員 開出之日過5年的

國家機關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。

因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。

被證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定 不適合人員 2年的。

因違法 違規(guī) 違紀的主要負責(zé)人的 3年。

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（責(zé)任編輯：vstara）

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