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第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》有關數字規定

一、向監管機構報告的有關數字規定

證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每__半年__向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。（26）

證券公司發生重大事項的，應當在__3日__內向所在地中國證監會派出機構報告。（26）

二、證券公司申請介紹業務條件的有關數字規定

證券公司申請介紹業務資格，申請日前__6個月__各項風險控制指標應當符合規定標準。（5）

證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__2個月__的風險監管指標持續符合規定的標準。應當向中國證監會提交該期貨公司在申請日前__2個月__月末的風險監管報表。（5、7）

證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有__5名__、擬開展介紹業務的營業部至少有_2名___具有期貨從業人員資格的業務人員。（5）

證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于__12億元__。（6）

證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的__150%__。（6）

證券公司申請介紹業務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的__10%__，但因證券公司發債提供的反擔保除外。（6）

證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于凈資產的__70%__。（6）

三、向監管機構申請批準的有關數字規定

中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的材料之日起__20個工作日__內，作出批準或者不予批準的決定。（8）

四、其他有關數字規定

證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，保存期限不得少于__5年__。（25）

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（責任編輯：xy）

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