2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

一、單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。)

1．根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員應建立以（ ）為核心的客戶管理和服務制.

A．風險控制

B．風險防范

C．了解客戶和分類管理

D．收益性、安全性和流動性

2．自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）萬元。

A．30

B．50

C．75

D．100

3．自然人申請開立股指期貨編碼時，最近三年內(nèi)具有（ ）筆以上的商品期貨交易成交記錄。

A．3

B．10

C．20

D．30

4．自然人申請開立股指期貨編碼時，應當具有累計（ ）個交易日、（ ）筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

A．5；10

B．10；10

C．10；20

D．20；20

5．期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A．100萬元

B．1000萬元

C．5000萬元

D．1億元

6．（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。

A．中國金融期貨交易所

B．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

7．期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報（ ）備案。

A．證監(jiān)會

B．期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D．期貨公司董事會

8．股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的（ ），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

A．產(chǎn)品特征和標的物特征

B．產(chǎn)品特征和風險特性

C．標的物特征和風險特性

D．交割規(guī)則和風險特性

9．一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）萬元。

A．50

B．500

C．5000

D．50000

10．（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

參考答案

一、單項選擇題

1．C【解析】參照《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二條規(guī)定。

2．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

3．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

4．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

5．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條規(guī)定，期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

6．D【解析】略。

7．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

8．B【解析】略。

9．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

10．C【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

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（責任編輯：中大編輯）

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