為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

100．【答案】ACD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨變易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

101．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；(四)中國證監會規定的其他事項。

102．【答案】ABC

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三條規定，期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

103．【答案】BCD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十二條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進人風險預警期。中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全體股東；(二)對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平；(三)要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響；(四)責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。

104．【答案】ABD

【解析】期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

105．【答案】BCD

【解析】B項構成擅自設立金融機構罪；C項屬于經營者的欺詐行為；D項屬于不正當競爭行為。

106．【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十八條規定，公司制期貨交易所會員享有下列權利：(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規定的權利；(二)按照交易規則行使申訴權；(三)期貨交易所交易規則規定的其他權利。

107．【答案】AD

268

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條規定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。

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（責任編輯：中大編輯）

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