為幫助廣大考生有效復習期貨法律法規知識考點，小編整理了期貨從業資格考試輔導資料，希望對大家的學習有所幫助。

帶年的重要數據

第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：

（一） 因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；

（二） 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

第七條 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列條件：

（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場好難過禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；

股東會每年應當至少召開一次會議。

董事會每年應當至少召開兩次會議。

有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

第十二條 取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

第四十四條 取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5年未在期貨公司單人經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。個工作日內

第四十五條 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

第三十九條 期貨交易所設董事會，每屆任期3年。

第四十九條 期貨交易所設監事會，每屆任期3年，監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

第二十四條 期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所所在地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

第二十七條 期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表。

期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于5年。

第二十五條 證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

個人總結：帶年的比較多，但是這些是很基礎的，個人認為不管是否屬于應試，如果要從事期貨行業這些還是最好了解了解，比較這些都算是期貨基本常識了。

編輯推薦：

2014年期貨從業資格考試法律法規時間規定資料匯總

2014年期貨從業資格考試法律法規數字相關輔導匯總

2014年期貨從業資格考試法律法規條例輔導匯總

2014年期貨從業資格考試法律法規條例知識匯總

更多關注：期貨從業資格教材 期貨從業考試真題 2014年期貨從業資格培訓

（責任編輯：xy）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁