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期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

各期貨公司：

根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，我會制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○七年四月十九日

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

第三條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第四條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守本辦法。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

第二章 資格的取得與終止

第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第七條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列基本條件：

（一） 取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；

（二） 具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風險管理制度等；

（三） 結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷；

（四） 具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；

（五） 高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（六） 不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七） 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形；

（八） 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；

（九） 近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；

（十） 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；

（十一） 控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。

第八條 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當具備下列條件：

（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

（三）申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第九條 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當具備下列條件：

（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

（三）申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書；

（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件；

（三）股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；

（四）從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書；

（五）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；

（六）申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；

（七）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；

（八）申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表；

（九）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的控股股東最近一期的財務(wù)報告；

（十）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項、第（七）項至第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；

（十一）存在本辦法第七條第（八）項或者第（九）項規(guī)定情形的，還應(yīng)當提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書；

（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

第十二條 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。

第十四條 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的，還應(yīng)當返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。

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（責任編輯：xy）

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