31.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

32.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

33.【答案】C

【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規(guī)模。

34.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

35.【答案】D、

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

36.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

37.【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

38.【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)260期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送相關(guān)信息。

39.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

40.【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

41.【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。

42.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告;(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營隋況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

43.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零六條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

44.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

45.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

46.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

47.【答案】C

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

48.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。

49.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。

50.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

51.【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

52.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/p>

53.【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

54.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

55.【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

56.【答案】D

【解析】有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

57.【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

58.【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格自律、潔身自好。期貨從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

59.【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：(一)警告;(二)公開通報批評;(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請;(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

60.【答案】C

【解析】《刑法》第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑，本條是對挪用資金罪的規(guī)定。

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解（第四套）

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解（第三套）

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解（第二套）

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解（第一套）

相關(guān)鏈接：2014年期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)  期貨考試用書  掌上學(xué)習(xí)

（責(zé)任編輯：fky）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁